Plan de Auditoría
En la sección de «Plan» de una auditoría se define los objetivos, el alcance y el enfoque general en que se llevará a cabo la auditoría, con el fin de asegurar que el proceso se realice de manera adecuada. Los encargados de establecer estos criterios son el administrador de cuenta, el administrador general, el administrador de auditoría, el auditor y el responsable asignado.
Esta sección incluye la siguiente información:
- Alcance: Establece los límites de la auditoría, especificando los requisitos a los que se aplicará la auditoría.
- Sitios: Aquí visualizarás el nombre y la ubicación del sitio previamente seleccionado. Además, puedes agregar más de un sitio para auditar. Una vez agregada la información, podrás editar o eliminar los sitios según sea necesario.
- Nota
Para visualizar en el listado desplegable de los sitios, estos tendrán que haber sido previamente configurados.
- Equipo: En esta pestaña puedes agregar, editar o eliminar usuarios que formarán parte del equipo del plan de auditoría. A cada usuario se le puede asignar un rol como:
- Auditor: si es administrador de cuenta, administrador general, administrador de auditorías o auditor.
- Observador: cualquier usuario registrado en la plataforma.
- La posibilidad de realizar cambios en esta pestaña depende del estatus de la auditoría:
- Agendada, en ejecución, ejecutada o completada: el auditor líder podrá crear, editar y eliminar usuarios del equipo.
- Cerrada: no se permiten modificaciones en el equipo.
- Horario: En esta pestaña se muestra un listado de todas las actividades programadas para la auditoría. Para cada actividad se presenta la siguiente información:
- Día de ejecución
- Horario de inicio y fin
- Nombre de la actividad
- Miembros asignados
- Sitio seleccionado
- Tipo de actividad (física o virtual)
- El campo «tipo» se define según la modalidad seleccionada al crear la auditoría:
- Física o Virtual: todas las actividades se marcarán automáticamente con ese tipo.
- Mixta: el auditor deberá asignar manualmente el tipo de cada actividad, eligiendo entre Física o Virtual según corresponda.
- Objetivo de la auditoría: En esta pestaña, únicamente el auditor líder puede definir los objetivos de la auditoría, indicando de manera clara qué se espera lograr. Los objetivos deben ser claros y estar alineados con el tipo de auditoría establecido.
- Riesgos: En esta pestaña puedes identificar los riesgos de las actividades de auditoría y asignarles un nivel de importancia. Una vez agregados, podrás visualizar una lista con todos los riesgos registrados en la parte superior de la pantalla. Esta lista muestra el folio, la descripción del riesgo, el nivel seleccionado, la fecha de creación y el ícono del usuario que lo añadió. Además, podrás editar o eliminar los riesgos según sea necesario.